连降3级！鑫鼎盛期货怎么了？

鑫鼎盛期货年度评级由去年的“BB”下调至今年的“CC”，“连降三级”引发市场关注。

近日，2023年期货公司年度分类评级结果出炉。从评级结果来看，150家被评级的期货公司中，入围A类评级的期货公司共计55家，刷新近年评级记录。

另外，今年共计15家期货公司被下调评级。其中，鑫鼎盛期货由2022年的“BB”下调至2023年的“CC”，连降3级。

作为一家老牌期货公司，为何今年鑫鼎盛期货评级降幅最大？

评级连降三级

证监会公布的2023年期货公司分类结果显示，150家被评级的期货公司中，22家期货公司获AA级，A级33家，BBB级42家，BB级34家，B级8家，CCC级5家，CC级4家，C级1家，D级1家。

《国际金融报》记者统计发现，今年期货公司年度评级结果整体较去年有所提升，入围A类评级的期货公司共计55家，占比约四成，刷新近年评级记录。

头部队列继续扩容。方正中期、宏源期货、瑞达期货和五矿期货新晋加入AA级期货公司队列，较2022年的18家扩容4家。

对此，期货业内人士向《国际金融报》记者表示，行业的分类评价是衡量期货公司综合实力的关键指标，也是贯彻落实期货和衍生品法的重要体现。目前，期货市场法制建设得到了进一步的完善，业务多元化发展趋势明显，这对于经营机构自身的管理水平、合规展业提出了更高的要求。随着市场的不断发展、准入门槛提高，头部的期货公司将在创新业务的发展中具有优势地位。

另外，今年共计15家期货公司被下调评级。值得注意的是，鑫鼎盛期货由2022年的“BB”下调至2023年的“CC”，连降3级，降幅最大。

期货公司年度评级考察哪些内容？为何今年鑫鼎盛期货评级降幅最大？

证监会表示，期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别，分类级别是以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。

“期货公司在年度评级中降级的原因有多种可能性。”财经评论员张雪峰向记者表示，原因可能包括财务状况恶化、风险管理能力不足、存违规行为、市场份额下降等。

关于分类结果降级幅度大的原因以及后续影响和整改措施，《国际金融报》记者向鑫鼎盛期货发去邮件采访，但截至发稿，暂无回复。

关于评级结果，证监会也强调，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

近年频收罚单

鑫鼎盛期货成立于1995年10月，是经中国证监会核准、在国家工商管理局登记注册的国内较早的期货公司之一，现注册资金18000万元。

作为行业中的老牌期货公司，鑫鼎盛期货近两年频收罚单，这或许是其评级下降的原因之一。

据鑫鼎盛期货披露的诚信记录来看，今年以来，该公司已收到3张罚单。

今年1月，鑫鼎盛期货有限公司上海分公司存在网络营销及服务行为管理不规范的违规情况，反映出公司内部控制存在缺陷，未有效进行风险管理，被上海证监局采取责令改正的监管措施。

时隔3个多月，鑫鼎盛期货再次因网络营销不规范的问题被福建证监局采取出具警示函的措施。

6月份，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行福州中心支行对鑫鼎盛期货作出行政处罚，被罚款21万元。

去年11月，鑫鼎盛期货还曾因两项违规行为被福建证监局采取责令改正的行政监管措施。具体来看，一是无证执业：在未取得业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传从业人员工作履历；二是业务混同：资管业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责。

与此同时，“无证执业”的当事人，研究发展部负责人李德骏，时任总经理胡莹莹，被监管警示。

而就在收到这张罚单后不久，鑫鼎盛期货突然“换将”。天眼查信息显示，2022年12月，胡莹莹卸任总经理、法定代表人，由沈铭霞接任。同时，陈洪生卸任董事长；之后，陈洪生在今年1月又退出了董事名单。

最新业绩尚未公示

据鑫鼎盛期货财务信息公示，该公司在2010年至2019年的10年内，净利润均为负值。

其中，2019年鑫鼎盛期货净利润亏损最为严重，净利润亏损金额达1706.56万元。

2020年，鑫鼎盛期货业绩扭亏为盈，当年实现净利润915.55万元。2021年，该公司净利润同比又有下滑，达到436.87万元。

而值得注意的是，鑫鼎盛期货2022年年度财务信息至今尚未在官网公示。

对于2022年最新年度财务信息至今尚未披露原因，《国际金融报》记者同样以邮件形式向鑫鼎盛期货发去采访函，但截至发稿，暂无回复。

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