监管部门持续关注金融机构合规性中庚基金年内收监管罚单

《电鳗财经》电鳗号/文

近日，中庚基金旗下基金披露的定期报告显示，中庚基金因其他问题(投资顾问业务)被监管部门开出罚单，四名高管被给予警告处分。据中庚价值领航混合型证券投资基金中期报告显示，2026年4月3日，中庚基金因其他问题(投资顾问业务)被证监会采取责令改正、没收违法所得、罚款的行政处罚。

此外，2026年4月3日，中庚基金四名高级管理人员因其他问题(投资顾问业务)被证监会警告和罚款。

官网信息显示，2018年6月，中庚基金经证监会核准设立，总部设于上海。经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和证监会许可的其他业务。

业内人士指出，在行业竞争加剧的背景下，部分公募基金或为追求短期业绩，或在业务拓展中放松了底线。部分高管未按法规履行相应职责，内部监督机制仍待提升。这类问题不仅背离了受托人责任，更损害了投资者利益。须知，基金的本质是受托理财，诚信与责任是行业的生命线。上述处罚也为所有公募基金敲响了警钟。

从更宏观的视角来看，此次处罚并非偶然。近年来，监管部门持续释放“零容忍”信号，对金融乱象的治理力度不断加大。无论何类机构，触碰红线都将受到严肃处理。在全面注册制和资管新规的背景下，行业竞争不再是单纯拼业绩、拼规模，更是在拼合规风控能力。强监管、严问责，正在成为金融领域的常态。这亦是行业成熟的表现。

业内人士还指出，合规建设不能流于形式。机构应建立完善的内部问责机制，让每一个岗位都知敬畏、存戒惧、守底线。同时，还要加强从业人员的职业道德教育，将合规文化嵌入日常经营的各个环节。只有将外部监管与内部治理相结合，才能真正守住不发生系统性风险的底线。合规的成本是必要的成本，也是最低的成本。前车之覆，后车之鉴，愿所有金融机构都能引以为戒。只有如此，基金行业才能赢得长期信任。

合规是金融业的生命线，也是机构行稳致远的压舱石。只有保持对市场的敬畏，对法治的尊崇，对投资者的责任，才能避免重蹈覆辙。

​