【看合规】内控违规，华林证券再收警示函

监管部门近日对华林证券东莞莞太路证券营业部出具警示函。

文件显示，该营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，反映该营业部合规管理不到位。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

近期违规分析：涉及经纪业务、投行执业等合规问题

梳理相关监管函件，2025年以来华林证券因多项业务违规被监管部门采取监管措施。

2026年4月，监管部门向华林证券出具警示函，直指公司经纪业务三大问题：一是在往年开展经纪业务时存在与第三方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理使用存在漏洞等情形。二是对经纪人管理不到位，存在经纪人合同管理不规范等情形。三是对分支机构营销活动管理不到位，合规管理要求未能贯穿分支机构营销业务各环节。

2025年12月，监管部门对华林证券江苏分公司下发责令改正监管决定书。文件显示，华林证券江苏分公司存在以下问题:一是个别经纪人未严格按照授权范围展业;二是异常交易管理不到位,部分异常交易监控预警未留存核查记录;三是未按要求对客户进行回访。

2025年3月，中国证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施。经查，华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。

华林证券：实控人林立，控股股东立业集团

华林证券1997年成立，2019年登陆深交所。公司实控人为林立，控股股东立业集团持股64.46%。公司控股股东立业集团是一家综合产业控股集团，多年来深耕工业智造与综合金融双核心板块，实业端实现新能源、锂电全产业链布局，金融端深度布局银行、证券、保险、科创投资等领域。

2025年，公司业绩实现稳步增长，全年营业收入16.98亿元，同比提升18.34%；归母净利润5.06亿元，同比增长43.35%。截至2025年末，公司总资产275.95亿元，同比增长12.8%。

整体来看，华林证券近年来经营稳步修复，公司综合能力稳步提升。但监管案例也客观反映出，公司在合规风控管理方面仍有提升空间。