中泰证券北京分公司再收警示函，两项核心合规底线失守

编辑｜顾諳

2026年4月15日，北京证监*局开出一张监管罚单，对中泰证券股份有限公司北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。

这是继2025年底山东证监&局处罚后，这家全国大型综合类上市券商在不到半年内再次触碰监管红线。

图源：北京证监&局

根据北京证监&局发布的监管决定书，中泰证券北京分公司存在两项严重违规：

一是投资者适当性管理不到位，未严格落实客户风险等级匹配要求；

二是证券投资顾问执业行为管理不到位，执业规范管控存在漏洞。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条和《证券投资顾问业务暂行规定》第八条的规定。

回溯2025年至今，公司及旗下分公司、子公司连续触碰监管红线。

2025年12月，山东证监&局因银江技术定增项目未勤勉尽责，对中泰证券出具警示函；

公司未核查房产抵押情况、未能识别虚计收入造假问题，两名保荐代表人同步被追责。

同期，人民银行山东省分行对中泰证券罚款86.9万元，违规事由为客户尽职调查不到位、可疑交易未按规定报告；

深圳证监&局对中泰期货深圳分公司警示，存在客户经理代客填写风险测评、客户回访缺位、第三方合作尽调不足等问题。

从投行保荐、反洗钱、期货经纪到财富投顾业务，中泰证券多条业务线全面出现合规漏洞。

据悉，中泰证券近年来业绩表现亮眼，2025年全年实现营业收入113.93亿元，同比增长17.58%，其中财富管理业务成为核心增长引擎，服务客户超1074万户。

但此次北京分公司被罚，也暴露了其在快速发展过程中，存在重业务扩张、轻合规管控的倾向。

此次警示函对中泰证券北京分公司形成约束，也为行业敲响警钟。对证券公司而言，需引以为戒，进一步完善内部合规管理体系，切实保障投资者的合法权益。