方正证券：因督导业务未勤勉尽职，被江苏证监局出具警示函

近日，有关部门披露关于对方正证券承销保荐有限责任公司、袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函措施的决定（〔2025〕222号）。

经查，方正证券承销保荐有限责任公司作为京源环保2022年可转债持续督导保荐机构,在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务,未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题。其上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条第一款、第二十八条的规定,保荐代表人袁鸿飞、杨日盛应当对上述违规行为承担主要责任。

根据公开资料发现，2025年方正证券收到多张监管罚单。

2025年11月，方正证券广州锦御二街证券营业部存在向投资者发送知识测评问卷的答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全等问题，被出具警示函。

2025年3月，中国证监会披露公告称，方正证券承销保荐有限责任公司存在在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题，对其采取责令改正的行政监督管理措施。

三季度业绩大幅增长

方正证券于2011年在上交所上市，是中国首批综合类证券公司。截至2025年6月30日，公司总资产2602.93亿元，净资产506.15亿元。

2025年三季度，公司实现营收90.82亿元，同比增长67.17%；归母净利润37.99亿元，同比增长93.31%。对于业绩大幅增长，公司称主要系财富管理业务及投资与交易业务收入增加所致。

数据显示，2025年6月末，公司的流动性覆盖率为208.36%，较2024年末下降17.68个百分点；风险覆盖率为326.74%，较2024年末上升44.69个百分点；净稳定资金率为169.11%，较2024年末上升2.85个百分点；资本杠杆率为18.9%，较2024年末上升3.09个百分点。