天风证券拟对40亿次级债务进行调整，正被调查或还面临股民索赔

雷达财经雷助吧出品 文|周慧 编|深海

12月18日，天风证券发布了关于与公司控股股东湖北宏泰集团有限公司签订《次级债务借入合同补充协议》暨关联交易的公告。

公告显示，天风证券向控股股东湖北宏泰集团有限公司（以下简称“宏泰集团”）借入总额为人民币40亿元的次级债务，期限为5年，利率为年化5%，按季付息，到期一次性还本。基于公司经营发展及流动性管理需要，为维持净资本规模稳定，提升业务质量，经与宏泰集团协商，公司拟对该笔40亿元次级债务进行展期及利率调整，即拟将债务期限展期一年，拟将展期后的存续期间年化利率由5%调整为4%。

本次交易构成关联交易，本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

本公告前12个月内，公司与同一关联人或与不同关联人进行的交易类别相关的关联交易（已根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）的规定审议披露的除外）未达到公司最近一期经审计净资产的5%，因此，本交易无需提交公司股东会审议。

值得关注的是，11月28日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告显示，天风证券于2025年11月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

对此，已代理众多股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到2025年11月28日之间买入，并且在2025年11月28日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查资料显示，天风证券有天眼风险信息7038条；还发现企业有裁判文书31条；立案信息103条。$天风证券(601162)$

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