东方证券营业部合规管理不到位，56岁龚德雄将升职

文/瑞财经 许淑敏

不久前，在上证路演平台，东方证券举行了2025年第三季度业绩说明会，董事长龚德雄在线回复了投资者的问题。

有投资者问及，对于未来三年的规划，龚德雄表示，公司制定了2025-2027年三年战略规划，要围绕建设一流现代投资银行的目标，推动大财富、大投行、大机构三大业务转型发展。

几天后的11月14日，官方发布最新一期的上海市市管干部任职前公示，其中，东方证券董事长龚德雄在列。

现年56岁的龚德雄，现任申能（集团）有限公司副总经理，拟提名任市管企业经理班子正职。而申能集团，正是东方证券第一大股东。

这意味着，龚德雄即将升职。

从龚德雄的履历看，他曾在上海国际信托、上海证券、上海国际集团、国泰君安等多个企业履职过，拥有丰富的金融从业经验。

2023年4月，龚德雄开始担任申能（集团）有限公司副总裁，当年9月担任东方证券党委书记，此后于2024年11月，正式成为东方证券董事长。

满打满算，龚德雄正式掌舵东方证券不过一年时间。2024年，龚德雄从东方证券获得的税前报酬总额为0，在公司关联方获取报酬。

而东方证券从去年开始营收、净利回归增长渠道，步入2025年，盈利涨幅也有所提升。

今年前三季度，东方证券实现营业收入127.08亿元，同比增长39.38%，归母净利润为51.10亿元，同比增长54.76%。业绩增长主要得益于自营投资、财富管理、投行等业务收入的显著提升。

在42家上市券商当中，东方证券营收规模排名前十。

但细看之下，东方证券仍有不足之处。

营收上，今年前三季度，东方证券利息净收入7.78亿元，同比下降了15.15%。

净资产方面，截止2025年9月底，东方证券母公司净资产752.34亿元，较上年末减少6.13亿元，而净资本550.4亿元，较上年末增加了11.92亿元。

至于合规问题，2025年至今，东方证券收到多张罚单。

11月21日，四川相关部门披露对东方证券德阳庐山南路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定。该营业部存在合规管理和从业人员执业管理不到位、未及时报告影响客户权益的重大事件等问题。

此前6月，湖北相关部门披露关于对东方证券武汉三阳路证券营业部采取监管谈话措施的决定；4月，深交所对东方证券及相关人员出具监管函，原因为未充分履行尽职调查职责，未督促上市公司及时予以披露。