乐视造假再增“余震”,平安证券被暂停保荐资格
雷达财经 文|吴艳蕊 编|深海
6月24日,深圳证监局发布了关于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管措施的决定。
经深圳证监局调查,平安证券在保荐乐视网信息技术(北京)股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定,决定对公司采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,暂停期间自2022年6月23日至9月22日。公司应对上述有关问题深入整改,切实提升投资银行业务质量,并在暂停期间届满前向深圳证监局提交书面整改报告。
公开资料显示,乐视网成立于2004年,2010年8月在深交所挂牌上市。上市之初,盈利的乐视网与其他视频网站亏损相比显得格外特殊,受到了大量质疑。
2016年,乐视系公司债务危机全面爆发。次年7月,贾跃亭前往美国,理由是为FF拉融资,两周后回国,自此一去,再未回归。
2019年4月,证监会因乐视网涉嫌信披违规决定对其立案调查。2021年4月,北京证监局作出《行政处罚决定书》,认定乐视网存在因2007年至2016年连续十年财务造假以及非公开发行等虚假陈述的违法违规行为,对乐视网合计罚款2.406亿元,对贾跃亭合计罚款2.412亿元。乐视网则因出现连续亏损,最终于2020年7月退市。
平安证券并非首家因乐视网被罚的证券公司。
2022年6月17日,山西证券发布了关于控股子公司收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告。
山西证券控股子公司中德证券有限责任公司(下称“中德证券”)在乐视网2016年非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,造成多项违法行为。中国证监会决定对中德证券责令改正,给予警告,没收业务收入566.03万元,并处以1132.08万元罚款;并对项目签字保荐代表人杨某、王某给予警告,并分别处以15万元罚款。
此外,今年年初,乐视网的股东还将乐视网和多家相关机构告上了法庭。
1月17日晚间,中泰证券发布了关于公司涉及诉讼事项的公告。上海君盈资产管理合作企业(有限合伙)等两千名证券投资者将乐视网信息技术(北京)股份有限公司(下称“乐视网”)及贾跃亭等十四名自然人、中泰证券等三家证券公司和三家会计师事务所告上了法庭。
原告要求判令乐视网支付因虚假陈述引起的投资损失之侵权赔偿款项(含投资差额损失、印花税、佣金、利息),共计人民币45.71亿元;同时要求乐视网外的二十名被告上述损失承担连带赔偿责任;并由上述二十一名被告共同承担案件全部的诉讼费用。
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