4月13日，国都证券连吃3份罚单。

直接被北京证监局关停半年与股票发行相关的重大业务。

网友不禁疑惑，这家券商怎么了？

三连罚单说了啥？

我们先具体来看看第一张罚单写了什么。

来源中国证监会

可见国都证券主要在公司治理和投资银行业务方面出了问题。

公司治理上，国都证券涉及股权管理未履职尽责，未依规执行治理程序，激励的约束机制缺失。

这股权管理的失责将会在一定程度上直接损害投资者们的利益。

而在投资银行业务方面，其还存在关联交易管理失当，执行业务未勤勉尽责，合规内控管理薄弱等情况。

北京证监局表示，上述问题反映国都证券治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。

致使其与股票发行相关的保荐、承销业务,公司债券承销业务,资产证券化业务等重要业务被按下暂停键，直到2023年10月11日。

第二三张罚单显示，国都证券的董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍也因上述公司存在的问题被监管谈话。

根据法规，公司董事会对股东大会负责，对公司合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

而翁振杰作为国都证券董事长，对此负有主要责任，而朱玉萍虽已辞职，但作为国都证券时任董秘，仍然需要对此负责。

营业收入或下滑46%

国都证券于2001年在深圳成立。2017年在新三板挂牌上市到现在，其注册资本已达到58.3亿元。主要涉及企业的财富管理、转让股份、行业研究等业务。

根据2022年中报数据，国都证券在整个证券行业来看，在中国有名的证券公司中排名靠后。

数据来源：企业预警通

从其十大股东来看，中诚信托、北京国际信托、国华能源持股占比前三，分别为13.33%、9.59%和7.69%。

截至目前，国都证券尚未披露2022年年度报告。

不过，从其2022年度未经审计财务报表（母公司）来看，国都证券2022年营业收入为9.11亿元，下滑46%；净利润3.69亿元，同比下滑53%。

如此看来，国都证券2022业绩不太乐观。

值得一提的是，国都证券董事长却大有来头。

网上资料显示，其董事长为翁振杰，拥有硕士学历，高级经济师等荣誉，还被誉为“金融界创新型人物”，同时担任重庆国际信托股份有限公司（简称“重庆信托”）等多家公司的董事长。

被称为“拼命三郎”的翁振杰，将濒临破产清算的重庆国际信托逐渐发展为管理资产规模600亿元、连续3年利润超过5亿元的西部第一信托公司；帮助西南证券完成重组并成功脱困上市；化解万州商业银行资不抵债、濒临破产等的金融风险......

“拼命三郎”再遇麻烦

近年来，在全面注册制改革背景下，投行类业务的内控合规成为监管关注的重点。

此前证监会曾组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查，覆盖股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。

去年11月，另一家知名券商华金证券也被监管部门采取限制业务活动的监管措施，暂停保荐和公司债券承销业务半年。

与此同时，国都证券的相关股东也闹出了不少“幺蛾子”。

今年1月，北京证监局发布了对国都证券6名股东采取相关监管措施的决定，主要剑指国都证券第五大股东重庆信托。

北京证监局指出，重庆信托作为国都证券股东（持5.28%股权），应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

此外，深圳市华融泰资产管理有限公司，由于向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，被北京证监局采取责令改正或出具警示函的行政监管措施。

接连的罚单，让国都证券吃相难看。

此外，在其董秘朱玉萍1月辞职后，董秘一职便更换不定。

2月7日，国都证券董事会聘任孙冠楠为董事会秘书、副总经理，仅一个月后孙辞去该职，因无合适人选而由董事长翁振杰代行。3月17日，国都证券公告称，延期董事会、监事会换届选举和高管聘任工作。

面对接二连三的麻烦，“拼命三郎”又能否再次转危为安呢？

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