内部会议纪要流出,正让机构和嘉宾不胜其扰,东北证券揪出冒名参会者,并责成其道歉,行业待集体解决难题
财联社(深圳,记者 邹晨辉)讯, 7月11日,东北证券研究所在其官方微信公众号发布一则声明(附传播者道歉信)。
从财联社记者了解来看,东北证券研究咨询分公司于昨日邀请盛松成教授做内部观点分享。但在今日(7月11日),东北证券发现有关于本次内部分享信息的不实纪要在微信群、微博及各类网络媒体上流传,已对东北证券和嘉宾造成相关影响。经核实,东北证券研究所就该不实纪要声明如下:
一、我机构在会议前已经反复强调本次为内部交流学习,且交流内容是盛教授本人的研究观点,不代表任何机构观点,不允许录音、转发。该纪要作者冒名参加内部交流,未经同意擅自发布纪要,对由此给盛教授及我机构造成的不良影响应当承担相应责任。
二、我机构邀请函明确介绍盛松成教授为中欧国际工商学院教授,人民银行调查统计司原司长,并未使用“盛司长”的称谓。该纪要中使用“盛司长”称谓严重错误。该不实纪要内容严重扭曲盛教授的观点。
三、我机构已经联系到该不实纪要的作者,其本人承认是自己结合其他机构观点、自己的观点形成,并非盛教授原意,并且愿意承担相关责任。
四、我机构对此表示强烈谴责,请相关人士或平台删除不实言论,停止传播,我机构保留进一步追究的权利。
众所周知,资本市场是一个信息场,投资者就是依靠信息来对股票进行定价,并作出投资决策,一旦投资者得到的是不实信息,可能会做出错误的投资判断,有可能遭遇投资损失,因此无论哪一层面,都要求信息的真实、准确、及时。
券商作为资本市场上重要的卖方机构,组织的会议往往受到众多投资者关注,是传递宏观微观信息以及上市公司信息的重要渠道,很多投资者高度关注券商会议传递出来的信息,媒体也会广泛报道,对市场的影响还是不言而喻的。
据财联社记者了解,经常有些券商内部会的纪要,未经审核流出来,而这类信息在记录过程中往往出现偏差,或带有曲解,给会议组织者或是发言嘉宾带来困扰。这其中,有的是故意曲解,有的可能非主观故意,但往往造成不好的影响。
因此,券商对相关会议的合规性的把控一直在提高。比如目前多数券商电话会议在经过合规后,会采取定向邀请的方式邀请投资者参与。而根据范围、发起方式的不同,主要有两种形式的电话会议。普遍常见的一种是,公布电话会议地址,在接入环节设置“白名单”筛查环节。有的券商后台会记录客户信息与电话,在拨号时进行核对;有的券商是在会务接入时向拨号人核对身份信息。但尽管如此,仍有易遗漏、易出风险的雷区,为此,需要进一步加大合规和风控力度。
财联社记者了解到,一般来说,券商研究所内,电话会议内容一般是不对外发布;如果发布,也需要与研报一样经过合规部门审核。目前,各家券商通过发布研报传递研究信息的渠道合规性也在进一步提高。
2019年1月,监管层向券商下发《加强发布证券研究报告业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》的通报。通报列举了相关违规执业案例,并提出了监管要求,强调要加强研报发布规范。
此外,2020年5月22日,中证协宣布,为加强对发布证券研究报告业务自律管理,促进证券研究业务健康发展,协会组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订,自2020年6月21日起实施。
中证协明确,证券公司要加强研究报告质量管控,提升研究报告质量,例如证券分析师引用信息和数据来源时,应对引用信息和数据来源进行核实,审慎使用,且研报中不得有“低俗”、“煽动性”词语。
财联社记者去年曾报道,包括申万宏源证券、中信建投等在内的多家券商已经关闭了分析师的个人微信公号。
有行业人士表示,这和中证协对券商研究业务新媒体管理端有着严格的规范要求严格,前述提到《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》两规则自2020年6月21日起实施有关。
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