近日，方正证券遭遇一件糟心事：2.3亿资金被挪用了，而挪用的竟是自己的控股股东。

3月10日，方正证券发布风险事项提示公告，称其认购的一笔2.3亿元的信托资金原本用于房地产开发建设，近日却发现被受托人中信信托转身投给控股股东手中，用于向方正集团发放贷款，方正集团又将收到的信托贷款用于代其旗下企业偿还前期对中信信托的部分债务。即“借新还旧”。

考虑到目前方正集团因债券违约正在重整，有业内人士表示，这笔2.3亿元的资金或难讨回。

方正证券表示，将积极采取一切可能的方式，包括但不限于与中信信托等相关方谈判协商、发送《律师函》、依法提起诉讼、向监管机构举报等措施，维护公司自身合法权益。

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方正证券:对挪用情况不知情

3月10日，方正证券发布的风险事项提示公告显示，公司于 2019 年 11 月 1 日认购了中信•远洋弘盛信托计划 2.3 亿元。截至公告日，公司在该信托计划的资金余额为本金 2.3 亿元及第 1 期信托收益 550.73 万元。但其于近日得知，公司认购的 2.3 亿元信托资金被受托人中信信托全部用于向方正集团发放贷款。

方正证券与中信信托签订的信托计划显示，信托计划由受托人中信信托发起，信托本金2.3亿元，信托期限为9 个月，至 2020 年 7 月 12 月结束，预期收益率为9.5%/年。此外，资金将用于购买武汉弘盛永泰置业有限公司(简称“项目公司”)70%股权对应的股权收益权，以及购买项目公司股东武汉远正企业管理咨询有限公司85%股权，最终用于武汉归元寺项目 B包地块的开发建设以及信托合同所约定的其他资金用途。

方正证券表示，其在认购信托计划后，持续催促中信信托提供投后管理、增发公告、反洗钱等信息。中信信托除提供营业执照和法人身份证信息外，其他材料一直未予提供。2020 年 2 月，公司未按照合同约定的最晚时间收到第 1 期的信托收益 550.73 万元。询问后，中信信托表示，因其未收到融资人支付的贷款利息，将无法在原定分配日向公司分配信托利益。

方正证券在获得该信托计划相关公告的查询密码，查看相关公告内容后得知，中信信托将2.3亿元信托资金全部用于向方正集团发放贷款。

经向方正集团问询后，根据方正集团 3 月 10 日复函及提供的相关资料显示，2019 年 1 月，中信信托向方正集团旗下企业发放贷款 25 亿元，方正集团为该笔融资提供保证担保。2019 年 10 月，因方正集团旗下企业未能如约全部还款，中信信托与方正集团旗下企业确定“借新还旧”的业务方案。2019 年 11 月 6 日，方正集团将当日收到的中信信托 2.3 亿元贷款用于代其旗下企业偿还前期对中信信托的部分债务。

资料显示，方正集团持有方正证券 27.75%股份，方正集团控股子公司方正产业控股有限公司公司持有其1.54%股份，方正集团和方正产控合计持有其29.29%的股份。按照方正证券的说法，其对挪用资金情况毫不知情。

方正证券表示，无论真实情况如何，将积极采取一切可能的方式，包括但不限于与中信信托等相关方谈判协商、发送《律师函》、依法提起诉讼、向监管机构举报等措施，维护公司自身合法权益。

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业内人士：挪用资金或难讨回

在信托行业严监管情况下，信托公司联合委托人大股东轻易挪用信托资金的情况很难想象。

2020年1月23日，方正证券曾发布2019年年度业绩预增公告，公告显示公司预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利为8.27亿元至11.57亿元，扣除非经常性损益后，预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润7.61亿元至10.91亿元。由此可见，如果此次的2.3亿元不能追回将会对方正证券造成极大损失。

而2.3亿元资金的投向方方正集团，近期因被负债压垮申请重组。

据悉，2019年12月，方正未能完成超短期融资券“19方正SCP002”的本息兑付，债券金额20亿元，延期到2月21日后再次违约仍无法兑付。北京银行对方正集团的财务状况进行了调查，发现方正集团财务状况十分糟糕。方正集团2019年第三季度财务报告显示，集团总资产规模3657亿元，负债3030亿元，资产负债率高达83%。鉴于其糟糕财务状况，作为债权人的北京银行向法院申请对方正集团进行重组，北京一中院裁定受理。

法院裁定受理方正集团重整后，方正证券立即发布公告与方正集团“撇清”关系，公告称方正证券资产、业务、财务、机构和人员等均独立于方正集团，不存在为方正集团提供融资和担保的情形，方正集团不存在占用公司资金的情形。

考虑到目前方正集团的上述现状，有业内人士表示，这笔2.3亿元的资金或难讨回。

此外，此次事件的受托人中信信托去年也因违法行为频遭处罚。据统计，2019年中信信托共收到北京银保监局3张罚单，罚款共计190万元。处罚原因分别为信托资金违规用于房地产开发企业缴交土地出让价款；违规为银行规避监管提供通道服务、违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托；接受银行个人理财资金投资劣后受益权、违规为地方政府提供融资、自然人投资者数量违反监管规定严重违反审慎经营规则的问题。

近年来，监管部门对信托行业的监管趋于严格，据不完全统计，2019年信托业收到近40张罚单，超20家信托公司被罚。尽管受肺炎疫情影响，2020年依旧延续了19年严监管的趋势，截至今日，已有中铁信托、山东国际信托、中航信托3家信托公司及相关负责人被罚，累计罚款金额达138万元。

信托合同明确要求的用于房地产开发建设的资金为何被用于向方正集团发放贷款，是中信信托和方正集团有意而为之？还是另有隐情？目前还不能知晓。

挪用的2.3亿资金能否追回，又将对方正证券造成多大影响？方正证券表示，此次事件可能对公司2019 年度经营业绩产生不利影响，具体影响程度和金额尚无法准确判断。

文/晓曦

编辑/初九