雷达财经雷助吧出品 文|阑珊 编|深海

*ST博天于2023年12月8日收到上海证券交易所下发的《关于*ST博天触及重大违法退市风险警示情形相关事项的监管工作函》（上证公函【2023】3445号）。

监管工作函显示，“*ST博天2023年12月8日晚间，公告称，收到中国证监会北京监管局《行政处罚事先告知书》（[2023]20号）（以下简称《事先告知书》），认定公司通过多种方式虚增或虚减营业收入、利润，导致2017年、2018年、2019年、2020年、2021年年度报告存在虚假记载。公司2020年及2021年资产负债表虚假记载金额合计19.55亿元，且占该2年披露的年度期末净资产合计金额的138.06%。公司虚假记载的信息披露违法行为持续时间长，虚假记载金额大、占比高，严重损害证券市场秩序。公司上述情形触及《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第9.5.1条第（一）项、第9.5.2条第一款第（四）项规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。如根据行政处罚决定书认定的事实，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。

根据《股票上市规则》第9.5.5条，公司股票将被叠加实施退市风险警示。现根据上交所《股票上市规则》第13.1.1条规定，向*ST博天提出如下监管要求：*ST博天应当维护公司正常运行，认真配合北京证监局及上交所监管工作，依法依规履行信息披露义务并进行风险提示，及时回应投资者关切，积极做好沟通解释工作。

*ST博天应当根据《股票上市规则》第9.5.5条的规定，在被实施退市风险警示期间，每5个交易日披露1次相关事项进展情况，并就公司股票可能被实施重大违法类强制退市进行特别风险提示。

*ST博天应当根据《股票上市规则》第9.5.7条的规定，在被实施退市风险警示期间，收到相关行政处罚决定书，可能触及重大违法类强制退市情形的，应当申请停牌，并及时披露有关内容。公司收到本函后立即披露。

值得关注的是，《事先告知书》显示，*ST博天虚假记载的信息披露违法行为持续时间长，虚假记载金额大、占比高，严重损害证券市场秩序。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，北京证监局拟决定：一、对*ST博天给予警告，并处以500万元的罚款；二、对赵笠钧给予警告，并处以300万元的罚款，采取7年证券市场禁入措施；三、对苏峰峰给予警告，并处以200万元的罚款；四、对李璐给予警告，并处以200万元的罚款；五、对高峰给予警告，并处以100万元的罚款。

对此，上海仁盈律师事务所主任张晏维律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司违法违规行为给投资者造成损失的，受损投资者可维护自身权益。

天眼查显示，*ST博天共对外投资了61家企业，参与招投标项目757次；知识产权方面有商标信息116条，专利信息274条，著作权信息4条；此外企业还拥有行政许可25个。

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