雷达财经鸿途出品 文|吴艳蕊 编|深海

2月6日晚间，东北证券收到了中国证监会《立案告知书》。因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

东北证券称，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。

雷达财经从上海海汇律师事务所吴律师处获悉，豫金刚石股票赔偿诉讼时效即将到期，还有不到两个月。证监会对行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对东北证券公司立案。鉴于此，虽然豫金刚石退市，但东北证券将为此承担全额或者部分连带赔偿责任，请曾经豫金刚石股民迅速加入。吴律师提醒投资者，凡在2017年4月27日至2020年4月7日期间买入豫金刚石，并在2020年4月7日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过公号“雷达Finance”（雷助码：11）免费报名。

2016年11月，豫金刚石非公开发行新增股份5.27亿股，发行价每股8.70元，募集资金总额45.88亿元。东北证券为此次非公开发行新股的主承销商，非公开发行的对象为郭留希、郑州冬青企业管理中心（普通合伙）、北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）、北京天空鸿鼎投资中心（有限合伙）和朱登营，共计5名特定发行对象。

2020年4月，豫金刚石收到中国证监会立案调查通知书。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

经查明，豫金刚石通过虚构销售交易及股权转让交易，虚增营业收入、利润总额，导致2017年至2019年年度报告存在虚假记载；通过虚构采购交易等方式，虚增存货、固定资产、非流动资产，导致2016年至2019年年度报告存在虚假记载；通过虚构采购业务、支付采购款、账外借款及开具商业汇票等形式向实际控制人及其关联方提供资金，未按规定披露非经营性占用资金关联交易，导致2016年至2019年年度报告存在重大遗漏。

2022年11月中国证监会下发了行政处罚决定书，对豫金刚石给予警告并处罚款500万，相关人员罚款1500万至30万不等，公司总经理、时任财务总监分别采取10年市场禁入措施，对财务总监采取6年市场禁入措施。

2021年4月，豫金刚石2020年年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，公司股票被实施退市风险警示。2022年4月，公司2021年经审计的期末净资产为负，年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告。2022年6月，公司股票终止上市被摘牌。

同花顺资料显示，2020年9月东北证券公司董事因涉嫌违纪遭立案调查，2021年12月东北证券控股公司因涉嫌操纵期货合约遭立案调查。

天眼查资料中，东北证券股份有限公司（曾用名：锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司），成立于1992年，吉林亚泰集团成员，位于吉林省长春市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本234045.2915万，超过了98%的吉林省同行，实缴资本89932.83万。

公司官网称，东北证券前身为吉林省证券公司。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为000686。目前，东北证券已在全国28个省、自治区、直辖市的69个大中城市设立了41家经纪业务区域分公司、96家证券营业部和3家分公司。

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