涉8年前独立财务顾问业务问题,招商证券遭立案
8月12日晚间,招商证券公告称,12日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字0382022020 号)。因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,中国证监会决定对公司立案。招商证券表示,将全面配合证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。
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事由
提供信息不真实不准确,被判负有连带赔偿责任。
ST中安前身为飞乐股份,2014年中安消技术有限公司与飞乐股份实现战略重组,2015年公司更名为中安消股份有限公司,2018年再次更名为中安科股份有限公司。2014年2月14日,上海飞乐股份有限公司董事会审议并通过《上海飞乐股份有限公司重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等。招商证券受其委托担任此次重大资产重组的独立财务顾问,就此次交易向飞乐股份全体股东提供独立意见。
2019年5月,证监会对ST中安等7名责任人员作出行政处罚决定。经查,中安消技术有限公司将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》,在该项目发生重大变化难以继续履行的情况下,未及时提供真实准确信息,导致提供给ST中安的信息不真实不准确,存在误导性陈述,致使重组置入资产评估值严重虚增。ST中安据此虚增评估值发行股份,严重损害了上市公司及其股东合法权益。中安消2014年实际完成净利润比预测数少2379.11万元,2015年实际完成净利润比预测数少4633.55万元,2016年实际完成净利润比预测数少20291.03万元。
2019年7月,ST中安公告称收到上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书。《应诉通知书》显示法院已受理33名原告诉其证券虚假陈述责任纠纷案。至2021年5月ST中安披露的诉讼结果显示,ST中安需向案涉2名投资者支付的损失合计22.8万元,招商证券须对ST中安的付款义务在25%的范围内承担连带责任。招商证券曾就一审判决提出上诉。但法院认为招商证券在财务顾问报告中的专业意见与事实情况不符,对由此导致的投资者损失应依法承担连带赔偿责任。
2021年年报显示,截至2022年3月25日,除示范案件2名投资者外,招商证券共收到上海金融法院转来的4071名投资者的起诉材料及应诉通知,其中3630名投资者所涉案件已作出一审判决,招商证券须对涉案45962.93万元损失按上述连带责任比例支付赔偿。目前ST中安证券虚假陈述责任纠纷案尚未判决完毕。截至公告日,该公司已在该系列案件诉讼时效内受理相关原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案件合计6480例,尚未判决的案件合计2843例。
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回应
属于处置历史存量风险,或是唯一承担赔偿中介。
资料显示,招商证券是招商局集团旗下的证券公司,2009年登陆沪市主板,2016年在港交所上市。作为一家在业内排名靠前的老牌大型券商,招商证券在接受采访时回应称:“中安科系8年前的案件,非今年新发,属于处置历史存量风险。”招商证券表示,在司法方面,公司已依法履行对投资者的赔付责任,或是目前为止唯一一家承担了赔付责任的中介机构。
据了解,招商证券投行近两年来进行了改革,2021年以来,招商证券分支机构向投行推荐项目同比增长20%以上。招商证券表示将全生命周期服务中小科创企业作为公司战略级项目来推动。截至2022年6月末,招商证券“羚跃计划”入库企业近300家,已成功保荐集成电路EDA(电子设计自动化)“第一股”概伦电子上市。“我们的投行模式正从‘打猎’模式向‘种地’模式转变。”相关人士称。
2021年年报显示,招商证券投行业务收入24.58亿元,同比增长18.8%。报告期内完成IPO项目23单,主承销金额达219.57亿元,同比增长52.63%。2021年末,公司A股IPO在审及已经通过审核待发行、待注册项目数量21个,排名行业第四。
截至8月12日收盘,招商证券A股跌0.22%,报13.84元/股;H股涨0.8%,报7.52港元/股。
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相关
今年以来已收多张罚单,近两年高管变动频繁。
而在不久前的8月9日,深圳证监局官网也披露了关于对招商证券采取出具警示函措施的决定。经查,招商证券在从事投资银行类业务过程中,存在三大问题:
一是保荐业务中,个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。
二是债券承销业务中,个别项目对发行人的债务情况,对外担保情况,偿债能力,关联交易情况,重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。
三是资产证券化业务中,个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分;尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况;存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位,未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
另外在3月14日、5月16日,招商证券两度出现系统异常,也分别被深圳证监局采取责令改正措施、被证监会采取出具警示函的行政监管措施。
而据招商证券相关公报显示,2021年以来,招商证券高管也出现频繁变动。
5月13日,副总裁张庆因个人身体原因递交辞呈,新聘任张浩川作为副总裁,当天董事王大雄递交书面辞职报告。
5月21日,副总裁谢继军因个人原因,申请辞去副总裁职务。
7月4日,副总裁李宗军因年龄原因(时年56岁)申请辞去公司副总裁职务。
10月8日,熊剑涛因决定专注于个人其他事务申请辞去公司执行董事、总裁、首席信息官等全部职务。
11月3日,副总裁邓晓力因年龄原因,申请辞去副总裁职务。
12月23日,副总裁吴光焰因个人原因申请辞去副总裁职务。同年高管变动,业绩也受到了影响。一季报显示,招商证券实现营业收入36.96亿元,同比下降38.01%;归母净利润14.90亿元,同比下降42.99%。
招商证券作为保荐机构的现有IPO项目
招商证券作为保荐机构的创业板IPO有18个,其中四川英创力电子、深圳素士科技都因公司撤回而于2022年8月3日被终止审核,另外8个项目中,深圳壹连科技因股改时的资产评估机构中水致远资产评估有限公司被证监会立案调查而被中止审核,深圳市朗坤环境集团已于2022年8月10日获得上市委审核通过,长城信息、广东省建筑科学研究院集团、扬州万方科技、深圳易科声光科技、深圳安科高技术、上海晶宇环境工程等6家均处于“已问询”状态。在科创板IPO保荐方面,目前已问询的项目有5家:浙江艾罗网络能源技术、合肥埃科光电科技、成都锐成芯微科技、武汉达梦数据库、珠海博雅科技。目前,招商证券没有主板IPO在审项目。
(综合:澎湃新闻 上海证券报 新晚报)
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