雷达财经出品 文|吴艳蕊 编|深海

10月7日，北京法院审判信息网公布了一则刑事判决书。旷视科技公司司机用公司敏感信息的录音向公司CEO敲诈勒索，被判处有期徒刑四年，罚款人民币一万元。

值得注意的是，旷视科技还曾卷入人脸信息安全风波。在公司近日更新的招股书中，公司称存在人工智能伦理道德及产业政策风险。

近年来，旷视科技毛利率出现下滑，资产负债率居高不下。

司机敲诈勒索CEO未果，被判有期徒刑四年

经海淀区法院审查，2021年2月8日至9日间，旷视科技公司司机胡子健在北京市海淀区融科大厦等地，以将有关旷世科技敏感信息的录音出售给竞争对手公司相要挟，向该公司CEO印某索要人民币300万元，后因被害人报案未能得逞。

雷达财经查询发现，印某为旷世科技的联合创始人印奇。印奇出生于1988 年1月出生，曾就读于清华大学计算机科学实验班（“姚班”），获得计算机科学学士学位，并于 2013 年至今担任旷视科技执行董事、董事会主席和首席执行官。

胡子健于今年2月9日被公安机关抓获并羁押，2月20日被逮捕。今年5月21日，北京市海淀区人民检察院向法院提起公诉，胡子健对公诉机关指控的事实及罪名未提出异议。海淀区法院审理认为，被告人胡子健以非法占有为目的，敲诈勒索他人财物，数额特别巨大，其行为已构成敲诈勒索罪，应予惩处。鉴于因被告人意志未能得逞，系犯罪未遂；且案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，法院依法对其减轻处罚。

最终，胡子健因犯敲诈勒索罪，被判处有期徒刑四年，并处罚金人民币一万元。

公司曾卷入人脸信息安全风波

雷达财经注意到，旷视科技是“AI四小龙”之一，创立于2011年，是一家聚焦物联网场景的人工智能公司。公司以物联网作为人工智能技术落地的载体，通过构建完整的AIoT产品体系，面向消费物联网、城市物联网、供应链物联网三大核心场景提供经验证的行业解决方案，实现人工智能的商业化落地。

据天眼查资料显示，旷视科技注册资本为1亿人民币，实缴资本377.33万人民币。

截至2019年5月，旷世科技共计完成了7轮融资。其中2017年10月的C轮融资额为4.6亿美元，投资方包括国风投基金、富士康、蚂蚁集团、中俄投资基金、阳光保险、渤海华美、SK中国。

2019年5月，公司获得D轮融资7.5亿美元，投资方包括工银资管有限公司、阿布扎比投资局、中银投资、麦格理资本、阿里巴巴。

相关资料显示，旷视科技与支付宝关系密切。二者合作始于2014年，旷视科技为芝麻信用提供身份验证的刷脸技术支持。2015年的德国汉诺威IT博览会上，马云展示的蚂蚁金服刷脸技术，便是由旷视科技提供。

2020年9月12日，HICOOL全球创业者峰会在北京顺义正式召开。李开复在演讲过程中称曾帮助旷视科技从美图、蚂蚁金服处收集了大量人脸数据，一石激起千层浪。

当晚，蚂蚁集团紧急澄清称，从未提供人脸数据给旷视科技。旷视科技随后发布微博称，与客户合作的过程中不掌握也不会主动收集终端用户的任何个人信息。李开复也公开致歉，称“上午的言论属于口误”。

资产负债率达383.43%

在D轮融资过后，2019年8月旷视科技向港交所递交了招股申请书。2020年2月，港交所网站显示，旷世科技的聆讯资料状态变为“已失效”。

港股上市失败的旷世科技转向了科创板。2021年1月北京证监局网站公示了中信证券关于旷视科技首次公开发行存托凭证并在科创板上市辅导基本情况表。2月2日，发布了旷视科技辅导工作进展报告第一期；3月10日，旷视科技上市辅导工作总结报告公布。3月12日，旷视科技向科创板提交了招股书。

9月9日，旷视科技IPO审核通过，成为继云从科技后，“AI四小龙”中第二个过会公司。

据旷视科技9月30日更新的招股书显示，2018年到2021年上半年公司归属于母公司所有者的净亏损分别为28.00亿元、66.39亿元、33.27亿元、18.65亿元。截至2021年6月末，公司累计未弥补亏损为165.96亿元。

对于公司尚未盈利及存在未弥补亏损，旷视科技称主要原因是由优先股以公允价值计量导致的账面亏损，以及公司正处于发展期，投入大量资源用于研究创新及市场开拓。同时在未来一定期间内，旷视科技存在无法盈利或无法进行利润分配的风险。

与持续亏损对应的是旷视科技持续增长的资产负债率。2018年到2021年上半年，公司资产负债率分别达208.54%、253.18%、318.37%、383.43%。

报告期内，旷视科技的毛利率低于同行业平均水平，而随着旷视科技的毛利率水平的下降，二者的差距不断加大。

此外，报告期内公司经营活动产生的现金流量净额分别为-74726.35万元、-159146.47万元、-103256.94万元及-68978.57万元。对此，旷视科技称，由于公司持续投入研发创新及市场开拓，有关开支维持在较高水平；且随着公司经营规模的扩大，公司员工数量增加较快，人力成本增加，导致报告期内公司经营活动产生的现金流量净额均为负值。

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