因未按规定报送可疑交易报告等 建行福建省分行被罚314万元
作者:璐璐
来源:GPLP犀牛财经
9月11日,中国人民银行福州中心支行发布的行政处罚信息公示表显示,中国建设银行福建省分行因七项违规内容被给予警告,并被处314万元罚款。
根据公示表,建设银行福建省分行所涉及的违规行为包括:
1.未按规定履行客户身份识别义务;
2.未按规定报送可疑交易报告;
3.存在引人误解的营销宣传内容;
4.个体工商户经营性贷款统计错误;
5.未按规定开展账户报备;
6.违规开展代付业务;
7.将预算单位零余额账户资金转入内部其他账户。
建设银行福建省分行时任两位副行长黄建锋和王东标对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任,均被处2.4万元罚款。资金结算业务部总经理张基峰对“违规开展代付业务”负有责任,被给予警告并处5万元罚款。该行时任法律事务部(内控合规部)总经理庄丽梅、个人金融部副总经理郑旭量、公司业务部副总经理郭镔、城南支行行长陈方兴均对相关违法违规行为负有责任,分别被罚款2.6万元、2.4万元、2.4万元、1万元。
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