作者：禾凉

来源：GPLP犀牛财经

ST康美（600518.SH）财务作假等一系列违规操作东窗事发后，广发证券（000776.SZ/01776.HK)牵涉其中，部分业务被暂停。

7月10日晚间，广发证券发布公告称，收到广东证监局的行政监管措施告知书，被暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施。

来源：广发证券公告

公告显示，广发银行在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2018 年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司 2017 年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。

受此影响，广发银行7月13日股价下跌2.04%。不仅股价下跌，广发银行“到嘴的肥肉”也飞了。

7月13日晚间，国信证券(002736.SZ)发布公告称，不再聘请广发证券为国信证券非公开发行A股股票联席主承销商，并将非公开发行A股股票联席主承销商变更为中国银河证券和红塔证券。

来源：国信证券公告

更重要的是，2020年，政策利好频发，科创板、创业板、新三板改革等都将为券商投行业务提供巨大的业务机会。对于券商来说，不进则退，广发证券保荐业务被暂停后，将错失大好市场机会。