【券商合规】华安证券:一季度收2张罚单,曾因投行类业务违规等被罚
面包财经以处罚公告日统计,2024年第一季度,华安证券收到金融监管部门出具的罚单有2张。
2024年2月,安徽证监局出具《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。文件显示,“经查,我局发现你公司存在以下问题:一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形;二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足;三是在开展投资银行业务过程中,个别项目尽职调查不充分,质控、内核把关不严,持续督导不到位”。
曾因投资银行类业务违规被罚
根据监管部门通报信息统计,2022年,金融监管部门向华安证券出具2张罚单。
2022年11月,证监会下发《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。根据《决定》内容,“经查,我会发现你公司投资银行类业务内部控制不完善,存在合规人员独立性不足,投行条线部分专职合规人员薪酬未达标,部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条、第二十三条、第二十八条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十八条规定。按照《合规管理办法》第三十二条规定,我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的合规管理,对相关责任人员进行内部问责”。
(文章序列号:1781210949336829952)
免责声明:本文不构成对任何人的任何投资建议。
知识产权声明:面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。
最近更新
-
【绩优基金透视】南方基金:“收益宝货币A”跑赢业绩基准逾14个百分点
04-30 11:32
-
中国太平:因编制或者提供虚假报告等,被罚款34万元
04-30 11:16
-
兴业证券:营收净利连续两年下降,一季度净利润同比下降超六成
04-30 10:56
-
远程股份:6年仅现金分红1次,一季度营收同比增长39.28%
04-30 10:42
- 实控人曾身陷囹圄,永清环保2023年货币资金“腰斩”
- 知识贴:简议烂尾房的“超级优先权”,能断供吗?能挽回损失吗?
- 系列教学第14讲:如何买在起涨点,而且买了就大涨
- “佐餐卤味第一股”卖不动了?
- 贾跃亭的“闹剧”,该结束了
- 2024家电经销商最大的商业陷阱出现
- 实控人五年套现超40亿元,大北农迎有史以来最大亏损
- “怡宝”冲刺港股IPO,中国饮用水市场格局生变
- 长城汽车一季度利润暴增,战略调整引领市场热潮
- 即时零售进化不止,美团闪购、京东到家、饿了么内卷不休
专栏推荐
-
研选
浓缩机构研究精华,提前捕捉市场风口
2021人已购
¥258.00/月
-
尾盘擒牛之如何选股?
学完这些方法,告别选股难!
117人已购
¥288.00/月
-
财报拆解
知识点解读+实战案例,帮你5小时学会看财报
73人已购
¥19.90/月
-
每周一股
每周日定期更新【每周一股】,为广大的投资者精选下周短线个股!
339人已购
¥588.00/月
推荐阅读
- 美放宽电动车税收抵免限制 行业人士:拜登政府认清供应链现实
- 痛失首富,山东第一民企杀入造车行业,能再卷个世界第一吗?
- 中国资产"五一"不休连续暴涨,A股如何走?外资纷纷发声!
- 低空经济翻倍牛股赫然在列!4月接待机构调研次数居前热门股名单一览
- 国产“三蹦子”,在美国杀疯了
- 泰晶科技2024年业绩预测:营收预测增长26.1%,利润预测增长48.5%
- 国际金价回调叠加五一假期,黄金消费迎来黄金周,沉迷黄金的还是中老年人
- 沪电股份的行情发展
- 外围涨疯了节后有好戏
- 从股东人数变化,找出机构布局方向!
- 2024年4月福建新三板企业市值TOP100:13家企业冲击北交所
- 洪九果品深陷财务造假风波,董事长邓洪九质押股权为其输血2.6亿!