宋清辉:监管层对证券违法行为零容忍 立体化追责力度进一步加大
清晖智库创始人、著名经济学家宋清辉对《证券日报》记者表示:“从投资者及投资者保护的角度来看,*ST红相未来或仍存在被强制终止挂牌的风险,投资者应对此保持警惕。”宋清辉表示,此次*ST红相及相关责任人拟被罚,警示意义重大,说明监管层对证券违法违规行为“零容忍”,立体化追责力度进一步加大。
涉信披违规欺诈发行 *ST红相及相关责任人拟被罚
证券日报记者 李婷
2月28日,*ST红相披露公告称,公司收到厦门证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)。《告知书》显示,公司涉嫌信息披露违法违规及欺诈发行一案已调查完毕,拟对公司以及相关负责人处以警告及罚款,实控人等被采取市场禁入措施。
公司方面表示,根据《告知书》认定的情况,判断本次违法违规行为未触及重大违法强制退市情形。
清晖智库创始人、著名经济学家宋清辉
清晖智库创始人、著名经济学家宋清辉对《证券日报》记者表示:“从投资者及投资者保护的角度来看,*ST红相未来或仍存在被强制终止挂牌的风险,投资者应对此保持警惕。”
2月28日,*ST红相收到深交所关注函,深交所将对公司及相关当事人启动纪律处分程序,要求公司就《告知书》认定的违法事实,对相应期间子公司卧龙电气银川变压器有限公司(以下简称“银川卧龙”)财务情况、业绩补偿情况等进行说明。
实控人拟被终身市场禁入
自去年5月11日遭证监会立案以来,*ST红相及相关负责人的处罚终于落地。
据《告知书》,公司涉嫌信披违法违规及欺诈发行,其中2017年至2022年年报涉嫌存在虚假记载;2019年非公开发行股票、2020年公开发行可转换公司债券、2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金涉嫌欺诈发行。
具体而言,*ST红相及其子公司厦门红相信息科技有限公司、卧龙银川等,涉嫌通过虚构销售业务、虚构原材料采购、虚增固定资产等方式虚增营业收入及利润。
在欺诈发行方面,根据前述关于*ST红相涉嫌信息披露违法违规的事实,*ST红相发行申请文件涉嫌存在重大虚假记载,不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准。
厦门证监局拟对*ST红相责令改正,给予警告,并合计处以2513万元罚款;对公司控股股东、时任董事长兼总经理杨成给予警告,并合计处以2288万元罚款。因涉嫌违法情节特别严重,杨成拟被采取终身市场禁入措施,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。
香颂资本执行董事沈萌对《证券日报》记者表示,目前监管在推动A股体制建设过程中,非常重视包括信息披露在内的合规性建设,因为信息披露是投资者进行交易的重要依据。
宋清辉表示,此次*ST红相及相关责任人拟被罚,警示意义重大,说明监管层对证券违法违规行为“零容忍”,立体化追责力度进一步加大。
交易所将启动纪律处分程序
2月28日,*ST红相收盘报4.42元/股,涨幅20.11%。有专家认为,对于公司目前存在的风险,投资者仍需保持警惕。此前,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年度财报出具了无法表示意见的审计报告。
沈萌表示,虽然目前公司公告提示不会强制退市,但是仍存在风险,要重视审计师提出的风险意见等。
2月28日,*ST红相再收交易所关注函,交易所表示将对公司及相关当事人启动纪律处分程序。同时,交易所指出公司在2023年12月份完成转让子公司银川卧龙100%股权,而*ST红相及子公司盐池县华秦太阳能发电有限公司为银川卧龙及其下属公司提供了保证、抵押、质押等担保措施,要求公司说明《告知书》认定的违法事实对相应期间银川卧龙财务报表、剩余股权转让款支付、解除前述担保措施的影响等。
另据*ST红相此前发布的2023年业绩预告显示,预计报告期内归母净利润亏损4.85亿元至5.45亿元。主要原因系受到经营业绩下滑影响;转让子公司银川卧龙预计亏损2.04亿元;预计对收购子公司星波通信形成的商誉计提减值准备金额约2.5亿元。原标题:涉信披违规欺诈发行 *ST红相及相关责任人拟被罚
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