作者：小溪

来源：GPLP犀牛财经

2021年1月19日，苏州星诺奇科技股份有限公司（下称“星诺奇”）回复了监管问询，内容涉及实控人认定、股权变动、关联交易、对赌协议等多个方面。

据悉，星诺奇于2020年10月14日提交了创业板上市申请，拟发行股票不超过1685.68万股，募集资金约3.52亿元，将用于新建生产零部件及模具项目、研发中心建设项目。

招股书显示，星诺奇成立于2010年10月，主营业务为精密注塑模具及精密零部件的研发、生产和销售，注册资本为5054.32万元，实控人为叶茂、王永辉，合计控制57.97%的股份。

星诺奇营业收入波动较大，净利润连续2年下滑。招股书显示，2017年至2020年上半年，星诺奇营业收入分别为2.61亿元、3.34亿元、3.48亿元、1.43亿元；净利润分别为2823.84万元、5285.28万元、3190.35万元、1389.24万元。

值得注意的是，此次是星诺奇二次闯关创业板。据悉，星诺奇曾于2019年提出上市申请但又撤回，并且接受了中国证监会、青岛证监局的现场检查。

针对前次申报，监管部门要求星诺奇进一步说明2019年现场检查中提出的问题和要求的落实情况，以及是否存在影响其本次发行上市的障碍。

星诺奇表示，2019年现场检查中，其收到的两次交换意见与本次问询意见主要关注问题基本一致，并对交换意见进行了书面回复。现场检查后，其未收到中国证监会及派出机构进一步提出的问题和要求落实的问题，不存在影响本次发行上市的障碍。

此外，星诺奇还存在履行对赌协议的风险。招股书显示，王永辉作为实控人，其与中小企业发展基金、毅达创新的相关股份回购条款尚未完全终止；叶茂作为实控人，其控制的中安颐合与金浦信诚、金浦创新等公司的相关股份回购条款尚未完全终止，以及控制的苏州将梅盛与施建华的相关股份回购条款尚未完全终止。

星诺奇称，相关方已约定股份回购条款在其上市申报被中国证监会受理后中止。

星诺奇表示，如果发生恢复股份回购条款的情况，其实控人可能需要履行有关对赌条款，从而导致其现有股东持股比例发生变化。

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）