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央行去年反洗钱处罚约6.28亿元 大额罚单数量激增

原创 看财经那些事  2021-01-12 22:07:00  阅读量:9.69万

 在刚过去的2020年里,反洗钱工作力度不断加强。

  据中国人民银行(以下称“央行”)官网公示的信息,2020全年,央行及其分支机构共对417家反洗钱义务机构及相关责任人进行了反洗钱行政处罚,罚单共计733笔,罚款金额累计约6.28亿元,其中机构罚款金额约6.08亿元,个人罚款金额约0.2亿元。

  与2019年相比,2020年反洗钱罚单总笔数上升近25%,“双罚”(机构处罚+个人处罚)占比由91%提高至98%。2020年罚款总金额约为2019年的3倍。

  大额罚单、“双罚”成为常态

  从罚单数额来看,2020年大额罚单数量激增。2020年共有20笔处罚金额超500万元的大额罚单,约为2019年的7倍。其中,有10笔罚单金额超千万元,处罚对象主要为银行类金融机构(国有大型商业银行、股份制商业银行、农村商业银行)和支付机构。

  同时,“双罚制”比例高达98.18%。据统计显示,2020年被处罚的417家义务机构及相关责任人中,超过405家机构遭遇“双罚”(机构处罚+个人处罚),比率高达98%,个人处罚金额最高达到71.3万(15人)。

  处罚对象涵盖总分支机构,除了涉及高级管理层、反洗钱主管领导、机构负责人,还涉及法律合规部、风险管理部、运营管理部、会计结算部等相关负责人以及总审计师。此外,业务部门作为反洗钱第一道防线,因反洗钱工作不到位,业务部门负责人、客户经理等个人处罚罚单频出。

  大额罚单集中于银行与支付机构

  据统计,2020年反洗钱行政处罚主要涉及银行、支付机构、证券保险四类机构。除保险机构外,其他类型机构的处罚金额、罚单笔数均有所上升。

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关键词阅读: 央行 / 证券 / 银行
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