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爱迪尔、*ST贵人等公司因为违法违规被处罚

萝卜投研  2020-10-24 12:11:00  阅读量:9.47万

#01 爱迪尔

昨日爱迪尔因为未及时披露公司重大事项、其他被中国证券监督管理委员会福建监管局出具警示函。。

处罚情况

股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额
002740爱迪尔福建省爱迪尔珠宝实业股份有限公司公司本身未及时披露公司重大事项、其他中国证券监督管理委员会福建监管局出具警示函0

数据来自 萝卜投研

中国证券监督管理委员会福建监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
福建省爱迪尔珠宝实业股份有限公司:经查,我局发现你公司存在如下违规担保情况:2018年11月19日,你公司控股子公司深圳市大盘珠宝首饰有限责任公司(以下简称“大盘珠宝”)董事苏建明及其配偶郎娇翀与深圳市特发小额贷款有限公司(以下简称“特发贷款公司”)签署借款合同,特发贷款公司向苏建明、郎娇翀提供700万元借款,借款期限10个月。同日,大盘珠宝与特发贷款公司签署担保函,向特发贷款公司与苏建明、郎娇翀的借款提供连带担保责任,担保金额700万元(占你公司2017年经审计净资产的0.48%)。本次担保事项,你公司未经公司董事会审议并及时对外披露,直至2020年5月22日才披露担保事项,对外担保披露不及时。截至2020年9月30日,上述违规担保事项尚余54.80万元本金未偿还,违规担保事项尚未解除。2018年4月17日,苏华清与陈建德签署借款协议,陈建德向苏华清提供500万元借款,借款期限1年。2019年9月24日,苏华清与陈建德签署还款承诺书,约定延长借款期限,大盘珠宝为苏华清的借款提供连带担保责任,担保金额500万元(占你公司2018年经审计净资产的0.34%)。本次担保事项,你公司未经公司董事会审议并及时对外披露,直至2020年7月4日才披露担保事项,对外担保披露不及时。截至2020年9月30日,上述违规担保事项尚余500万元未偿还违规担保事项尚未解除。
你公司上述情况违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款,依照《信息披露管理办法》第五十九条第(三)项的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。警示如下:一是要严格遵守上市公司信息披露等法律法规,加强公司内部控制,采取有效措施提升公司的规范运作和信息披露水平;二是公司董事、监事、高级管理人员应加强有关证券法律法规的学习,切实履行勤勉尽责义务;三是要根据公司规定开展内部问责,促进有关人员勤勉尽责。你公司应在30日内向我局提交书面整改报告并抄送深圳证券交易所。整改报告应当包括整改措施、预计完成时间、整改责任人等内容。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

#02 *ST贵人

昨日*ST贵人因为其他被中国证券监督管理委员会福建监管局出具警示函。。

处罚情况

股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额
603555*ST贵人贵人鸟股份有限公司公司本身其他中国证券监督管理委员会福建监管局出具警示函0
603555*ST贵人林天福公司高管其他中国证券监督管理委员会福建监管局出具警示函0
603555*ST贵人林思恩公司高管其他中国证券监督管理委员会福建监管局出具警示函0

数据来自 萝卜投研

中国证券监督管理委员会福建监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
贵人鸟股份有限公司、林天福、林思恩:经查,我局发现贵人鸟股份有限公司(以下简称贵人鸟或公司)存在如下问题:2019年1月至9月,贵人鸟与关联人林思亮发生关联交易,其中4,000万元为贵人鸟向林思亮提供借款,形成关联方非经营性资金占用,占贵人鸟2018年末经审计净资产的2.61%。林思亮于2019年9月归还所占用资金,于2020年4月支付资金占用利息87.75万元。对于上述关联方非经营性资金占用事项,贵人鸟未履行关联交易审批程序和信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第四十八条;《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告〔2017〕16号)第一条第二款的规定。林天福作为贵人鸟实际控制人及董事长、林思恩作为贵人鸟时任财务总监,为上述违规行为的主要责任人。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第一款、第五十九条的规定,我局决定对你们釆取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。现警示贵人鸟:一是严格遵守法律法规的规定,采取切实有效措施防范股东及其关联方占用或者转移公司的资金、资产及其他资源,并督促相关人员加强相关证券法律法规学习;二是加强信息披露管理,真实、准确、完整、及时地披露信息,切实提高信息披露质量;三是根据公司规定开展内部问责,督促有关人员加强有关证券法律法规的学习,切实履行勤勉尽责义务。警示林天福、林思恩:加强法律法规规章的学习,认真履行法定职责,切实履行信息披露义务。

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关键词阅读: 报告 / 上市 / 证券
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